关于股权改革证券投资基金投资基金的问题通知

2021-05-03
自上市公司促进股权分配改革以来,一些上市公司已启动交付方案。作为证券品种,保证有其自身的运营特征。对于投资权证问题(以下简称“基金”),应逐步根据试点进行。经验丰收后,它将根据市场情况进一步规范它。目前,为了规范基金的投资运作,基金股份持有人的合法权益,根据证券投资基金法,“证券投资基金运营管理措施”等有关规定,基金经理有关问题使用基金的投资权证试点通知如下:
I.基金可以在股权改革中持有被动权证,并可根据证券交易所的有关规定销售。
II,基金可以主动投资于股权改革中发出的认股权证。
iii。基金经理符合基金财产投资权证的规定,根据本通知的规定,应符合相关法律法规,符合基金合同的相关协议,并报告中国证券监督管理委员会并宣布。保证投资计划应列出基金投资权证的比例,投资策略,信息披露方法,风险控制措施等,并充分揭示投资风险。
(1)基金在任何交易日内基金的资金总额超过基金净资产的净值净值。
(2)基金持有的所有认股权证,市场价值超过净资产价值的3%。
(3)由同一基金管理的总基金管理人员持有的同一令,超过认股权证的10%。 据中国证券监督管理委员会也被规定,并未遵守前款(1)项,(2)和(3)段中规定的比例限制。第五个,基金经理应根据基金的投资战略和风险收入特征制定实际的保证投资计划,并可以在按照第4条允许的比例范围内设定基金投资权证的特定比例。 ,由于证券市场等基金经理以外的因素,基金规模变化,股权分配改革等,基金投资不符合本公告第4(2),(3)和基金合同或基金基金保证投资计划的管理比例,基金经理应在十个交易日内调整。基金经理,基金经理,基金托管人应认真满足诚信和信贷,谨慎的勤奋,建立和完善投资管理体系,并专门为认股权证制定有效的风险控制措施,并认真保护基金股份持有人的合法权利。 。